温州人才网-2019年基金从业资格证《证券投资基金基础》备考练习试题

1.我们《开放式证券投资基金办理暂行步调》规定，开放式基金由( )设立。

A：基金持有人 B：基金托管人

C：基金办理人 D：基金首倡人

[答案] C

2.证券公司、信托投资公司作为基金首倡人向中国证监会提出请求时，要附送经司帐事件所审计的首倡人最近( )年的财政报告。

A：1 B：2

C：3 D：4

[答案] C

3.我们规定设立的基金办理公司的最低实收获本为( )。

A：500万元 B：1 000万元

C：5 000元 D：1亿元

[答案] B

4.设立基金办理公司的请求人要提早( )年向生意营业所递交自律理会书。

A：1 B：2

C：3 D：4

[答案] A

5.中国证监会收到筹建请求后，自正式受理请求之日起( )个事项日作出是不是赞同筹建的选择，并书面照顾请求人。

A：60 B：15

C：30 D：90

[答案] A

6.提出设立基金办理公司筹建请求的请求人，若筹建请求未获批准，在( )个月内不得再次提出筹建请求。

A：2 B：1

C：3 D：6

[答案] D

7.中国证监会在正式受理开业请求之日起( )个事项日内作出是不是批准的选择，并以书面形势照顾请求人。

A：60 B：15

C：90 D：30

[答案] D

8.基金办理公司自建立之日起的( )月内必须开业。

A：3 B：6

C：1 D：12

[答案] B

9.经批准建立的基金办理公司，管理工商挂号以后的( )个事项日内，，持相关文件向中国证监会请求领取证监会发表的《基金办理公司人允许证》。

A：15 B：7

C：30 D：3

[答案] B

10.基金办理人必须生涯基金的司帐账册、纪录( )年以上。

A：10 B：30

C：15 D：5

[答案] C

11.计价缺点缺点抵达基金资产净值的( )时，基金办理人应当通报基金托管人并报证监会备案。

A：1% B：2%

C：1.5% D：0.5%

[答案] D

12.基金托管人的实收获本不少于( )亿元。

A：80 B：100

C：50 D：150

[答案] A

13.新任基金托管人由( )提名。

A：基金主要首倡人 B：基金办理人

C：基金办理人或基金主要首倡人 D：基金持有人大会

[答案] B

14基金托管人更换后，一样寻常由基金办理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个事项日内公告。

A：7 B：15

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C：5 D：3

[答案] C

15.代表基金份额( )以上的基金持有人列席时，基金持有人大会方可召开。

A：15% B：50%

C：51% D：30%

[答案] D

16.照顾召开基金拓有人大会，召集人应当最少提早( )个事项日公告基金持有人大会的召开时候、表决内容和要领等事项。

A：30 B：15

C：60 D：7

[答案] A

17.以书面要领召集基金持有人大会，应当由召集人提早( )天宣布提案。

A：15 B：7

C：10 D：30

[答案] C

18.基金主要首倡人请求有( )年以上的处置证券投资的经验和延续盈余的纪录。

A：1 B：2

B：3 D：4

[答案] C

19.基金首倡人的实收获本不少于( )亿元。

A：3 B：2

C：1 D：4

[答案] A

20.设立基金办理公司的请求人要向中国证监会递交质料，申明最近( )年从业恪守规矩的环境。

A：1 B：2

C：3 D：4

[答案] C

21.代表( )以上基金单位的基金持有人可请求基金办理人退任。

A：30% B：51%

C：50% D：66.7%

[答案] C

22.基金办理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的( )个事项日内公告;如果基金办理人和基金托管人同时更换，由基金主要首倡人在中国证监会批准后的( )个事项日内公告。

A：5 7 B：5 5

C：7 7 D：7 5

[答案] B

23.( )是基金资产的名义持有人和保管人。

A：基金办理人 B：基金首倡人

C：基金持有人 D：基金托管人

[答案] D

24.代表( )以上基金单位的基金持有人可请求基金托管人退任。

A：30% B：50%

C：51% D：66.7%

[答案] B

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